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轉:原中郵基金投資總監鄧立新“老鼠倉”浮出水面:投入200萬 非法獲利5507萬

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發表于 2019-11-8 09:49 | 只看該作者 回帖獎勵 |倒序瀏覽 |閱讀模式

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每經記者:黃小聰 每經編輯:肖芮冬

猶記得2017年5月,市場傳出中郵基金原投資總監鄧立新被帶走調查的消息。此后中郵基金曾發布公告稱,鄧立新“因其個人行為,正在接受相關部門調查”。

近日,隨著庭審公開,鄧立新的“老鼠倉”也正式被揭露。根據庭審相關信息,鄧立新自2009年3月至案發前止,單獨或伙同孫某鴻、王某一起操縱上海、北京兩地的12個股票賬戶,先于、同期或稍晚于中郵旗下的兩只基金買賣相同股票,涉及成交金額34.7億元,非法獲利5507萬元。

不過在庭審中,每經記者也注意到,鄧立新提及獲利金額在3000多萬元,對于5507萬元的獲利金額認定,存在一定的疑問。截至庭審結束,該案還未進行宣判。

2017年3月已被帶走調查

中郵基金原投資總監鄧立新自傳出被帶走接受調查之后,關于其是否涉及“老鼠倉”的問題一直未有定論。

不過近日,記者注意到,葫蘆島市中級人民法院再次開庭審理了“鄧立新、孫某鴻、王某利用未公開信息交易罪”一案,這使得鄧立新的“老鼠倉”事件終于有了明確的信息。

根據2019年11月5日葫蘆島市中級人民法院的開庭信息,公訴人表示,經審查查明,鄧立新作為金融機構從業人員,在金融機構從業期間,掌握了中郵核心成長混合基金、中郵核心優勢靈活配置基金的標的股票名稱、買賣節點等非公開信息,利用上述掌握的非公開信息,自2009年3月至案發前止,單獨或伙同孫某鴻、王某一起操縱上海、北京兩地的12個股票賬戶,先于、同期或稍晚于上述兩只基金買賣相同股票。

經認定,鄧立新涉及成交金額34.7億元,非法獲利5507萬元;孫某鴻涉及成交金額16.8億元,非法獲利2927萬余元。

庭審中,鄧立新表示,“2017年3月29日,遼寧省公安廳到我家里面把我帶走了。”這也正式證實了2017年其被帶走調查的消息,不過并不是5月份,真正被帶走的時間是3月份。

此外,在2017年3月29日同一天被監管帶走的還有孫某鴻,而王某則是在2017年5月19日被帶走。

各投入200萬元,約定五五分成

隨著庭審的進行,鄧立新“老鼠倉”行為的一些細節也逐步曝光。鄧立新表示,他與孫某鴻是有次坐在一塊的時候,提到可以由他來提供信息,孫某鴻提供操作賬戶,并且約定產生的收益五五分成。

此后,鄧立新和孫某鴻各出資200萬元,打到其中一個賬戶中,該賬戶操作了幾年之后,因擔心同一賬戶交易時間太長,又把錢挪到了其他賬戶繼續操作。其中早期涉及的賬戶主要有3個,后期又把錢挪到了另外兩個賬戶。

不過截至案發時,鄧立新和孫某鴻還未就收益部分進行分成。另據孫某鴻表示,賬戶里面的錢一直處于滾動操作中,所以一直也沒有談到分錢的事。自案發時,雙方共同交易的賬戶共有金額約3000萬元,大部分為現金。其中,400萬元為雙方的初始投入,2500萬元為獲利金額,還有100萬元孫某鴻表示是他自己的錢。

也就是說,按照雙方約定的分成,鄧立新和孫某鴻的各自獲利金額應為1250萬元,這部分獲利金額鄧立新和孫某鴻均表示認可。除了這部分收益,孫某鴻還供述了自己還有兩個賬戶,也參與了交易,獲利金額約400多萬元,不過這兩個自己的賬戶鄧立新并不知情。

另據鄧立新供述,對于他和孫某鴻一起控制的賬戶,自己也曾經有獨立操作過,主要是利用出差或是在家里的時間,但是對于獨立操作的這部分有過多少獲利,則表示由于時間太久了已經記不清楚了。

對非法所得的認定有疑問

庭審中,公訴人表示,鄧立新作為基金管理公司從業人員,利用其職務獲取的非公開信息違反規定,從事或告知他人從事與該信息相關的證券交易活動,情節特別嚴重,孫某鴻、王某明知道鄧立新知悉的信息是非公開信息,仍伙同鄧立新就該信息進行證券交易活動,情節特別嚴重。

值得一提的是,不管是鄧立新,還是孫某鴻、王某,均表示對犯罪事實、罪名都沒有異議。不過鄧立新提出,“罰金定得高了。我記得非法所得是3000多萬元,但是看到定的是5500萬元,不知道這塊后來是怎么定的。”截至庭審結束,該案并沒有當庭宣判。


根據其在中郵基金的管理經歷,2011年5月,他開始擔任中郵核心成長基金經理;2012年8月~2017年3月,擔任中郵核心優勢基金經理;2015年7月起,任中郵創新優勢基金經理;2016年1月起,任中郵風格輪動基金經理;2016年4月起,任中郵低碳經濟基金經理。記者注意到,鄧立新曾擁有長達近25年的證券、基金行業從業經歷,曾先后在工商銀行、華夏證券、首創證券、中郵基金等公司任職。在華夏證券,他曾任該公司北京三里河營業部交易部經理;在中郵基金,鄧立新歷任基金交易部總經理、投資研究部投資部負責人、投資部副總監等職位。

在公募基金圈子里,鄧立新是一個低調而神秘的人物,雖然從業時間超過20年,并且和任澤松、許進財曾被合稱為“中郵三俠”、且都擁有自己的個人工作室,但和其他兩位相比,他并不經常出現在公眾視野中。

1樓 (沙發)
發表于 2019-11-8 10:08 | 只看該作者
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2樓 (板凳)
發表于 2019-11-8 10:27 | 只看該作者
好榜樣
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發表于 2019-11-8 10:52 | 只看該作者
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發表于 2019-11-8 15:52 | 只看該作者
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發表于 2019-11-8 16:09 | 只看該作者
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發表于 2019-11-8 16:38 | 只看該作者
新的“老鼠倉”.
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發表于 2019-11-8 23:25 | 只看該作者
不都這么干嗎?
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發表于 2019-11-9 09:20 | 只看該作者
早應該離開基金了。看看所有基金公司,基金經理換的如流水。
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10
發表于 2019-11-9 12:08 | 只看該作者
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發表于 2019-11-9 21:51 | 只看該作者
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